Stati v. #Kazachstan: beslissing van het hof van beroep

Deze procedure betreft de poging van Statis om in Londen een arbitraal vonnis van 500 miljoen dollar, gedateerd 19 december 2013, uitgesproken tegen Kazachstan ten uitvoer te leggen. In een eerder vonnis van 6 juni 2017, na een tweedaagse hoorzitting, oordeelde Robin Knowles J dat Kazachstan op het eerste gezicht een geval van fraude door de Statis op het scheidsgerecht had vastgesteld. Als onderdeel van dat vonnis analyseerde Robin Knowles J zorgvuldig de oordeel van de rechtbanken van de zetel (Zweden) waarbij de uitspraak werd bevestigd, en stelde vast dat deze rechtbanken de feitelijke beschuldigingen die de fraudeclaim vormden, noch de kwestie van de indirecte gevolgen van de vermeende fraude aan het scheidsgerecht, niet hadden beoordeeld, nadat ze het bewijs van deskundigen uit de Zweedse wetgeving hadden overwogen over de kwestie. De bevindingen over fraude zijn tot stand gekomen na zorgvuldige bestudering van het bij de rechtbank ingediende bewijsmateriaal voor de fraude. De Engelse rechtbank bood de Statis de gelegenheid dergelijk bewijsmateriaal te behandelen en beval een volledig proces dat in oktober 2018 zou beginnen.

Nadat procesverklaringen waren uitgewisseld en slechts enkele dagen voordat de partijen standaard openbaarmaking zouden doen, probeerde de Statis de handhavingsprocedure abrupt te beëindigen, zoals in het vonnis van 11 mei 2018 wordt opgemerkt, “een buitengewone ontwikkeling” door een kennisgeving van stopzetting in te dienen. . Kazachstan verzette zich tegen stopzetting, omdat (zoals vastgelegd in het vonnis) “het de gelegenheid wilde benutten om te bewijzen dat de onderscheiding op fraude was verkregen.” Een verdere buitengewone gang van zaken deed zich voor toen de wettelijke vertegenwoordigers van de Statis, King & Spalding, kort daarna bekendmaakten dat ze off the record kwamen en dat de Statis zichzelf in de toekomst zouden vertegenwoordigen. King & Spalding vertelden de rechtbank dat deze buitengewone stap te wijten was aan het gebrek aan financiering. King en Spalding bleven echter voor de Statis verschijnen in de Londense rechtbanken en het gebrek aan financiering lijkt beperkt te blijven tot het fraudeproces, aangezien alle andere handhavingsprocedures in niet minder dan zes jurisdicties voortduren.

In zijn vonnis van 11 mei 2018 verwierp Robin Knowles J de verklaringen van Statis voor het streven naar stopzetting (namelijk de vermeende gebrek aan geld en vooruitgang geboekt in beslagprocedures elders), en concludeerde dat “de echte reden voor de kennisgeving van stopzetting is dat de Statis Ik wil niet het risico nemen dat het proces kan leiden tot bevindingen tegen hen en in het voordeel van de staat.” Hij merkte op dat Kazachstan een legitiem belang had bij het nastreven van de vaststelling van zijn beschuldigingen van fraude, en dat een dergelijke vaststelling niet zonder nut zou zijn voor de rechtbanken van andere jurisdicties waarin de Statis de uitspraak proberen af ​​te dwingen. Het verzoek van Kazachstan om de kennisgeving van stopzetting van de Statis nietig te verklaren werd dienovereenkomstig ingewilligd en er werden verdere aanwijzingen voor het casemanagement gegeven voor de vaststelling van de fraudeclaim, inclusief aanwijzingen die de Stati-partijen standaard openbaarmaking geven.

De Statis, opnieuw vertegenwoordigd door King & Spalding, naar verluidt op pro bono basis, ging in beroep tegen het bevel van 11 mei 2018. In afwachting van de behandeling van hun beroep werd de Stati-partijen bevolen ongeveer 75000 documenten met betrekking tot de fraudeclaim openbaar te maken. Kazachstan heeft van de Engelse Handelsrechtbank toestemming gekregen om deze documenten te gebruiken in andere rechtsgebieden waar tenuitvoerleggingsprocedures worden gevoerd. De openbaarmaking bevat nieuwe documentatie die de fraude verder bewijst en geeft aan dat de Statis opzettelijk valse verklaringen hebben afgelegd tegenover de rechtbanken in de begonnen handhavingsprocedures.

In zijn arrest van 10 augustus 2018 verwierp het Hof van Beroep de argumenten van Statis over de juiste aanpak bij het vernietigen van de kennisgeving van opzegging, maar bevestigde uiteindelijk dat Statis de Londense tenuitvoerleggingsprocedure kon staken onder twee voorwaarden: (1) de de toezegging dat de Statis nooit meer zal proberen de uitspraak in Engeland ten uitvoer te leggen, en (2) dat de toestemming van de Statis dat het oorspronkelijke bevel dat toestemming verleende om de uitspraak in Engeland en Wales ten uitvoer te leggen terzijde wordt gelegd, zodat het bestaan ​​van dat bevel niet kan worden worden gebruikt ter ondersteuning van toepassingen in andere rechtsgebieden. Het Hof van Beroep heeft daartoe geoordeeld op grond van het feit dat er in Engeland geen uitzicht op tenuitvoerlegging kan bestaan, zodat een proces niet gerechtvaardigd is.

Het Hof van Beroep oordeelde voorts dat de toestemming om het nieuwe bewijsmateriaal te gebruiken stand houdt ondanks de poging van Statis om verder gebruik ervan te voorkomen. Buitengewoon heeft het Hof van Beroep de Statis geen kosten toegekend als reactie op hun pro bono-handelen, terwijl omdat hij in de fraudezaak niet bekend was. Kazachstan zal de kosten verhalen van de Engelse executieprocedure die in 2014 door de Statis is gestart.

De bevindingen van rechter Knowles dat er voldoende voorlopig bewijs is dat de beloning door fraude is verkregen, staan ​​nu niet weerlegd.

Marat Beketayev, minister van Justitie van de Republiek Kazachstan, merkte op: “We zijn blij dat de Londense executieprocedure die meer dan vier jaar geleden is gestart, met succes is verdedigd. Kazachstan heeft zijn doel in Londen bereikt; de Statis zijn niet in staat de uitspraak nu of op enig moment in de toekomst in Engeland ten uitvoer te leggen. Kazachstan heeft ook een prima facie bevinding van fraude van de Engelse rechtbank veiliggesteld, na een zwaar omstreden hoorzitting vorig jaar, waarbij een aanzienlijke hoeveelheid bewijsmateriaal werd gepresenteerd. Om een ​​volledige rechtszaak over de fraudekwestie te voorkomen waarop de Statis geen tegenargument heeft aangeboden Vanwege het bewijsmateriaal en verdere negatieve bevindingen tegen hen zijn de Stati-partijen gedwongen de Londense procedure te staken en te beloven dat er in Engeland geen verdere handhavingsmaatregelen zullen worden genomen. Zij hebben dit pas gedaan nadat zij opdracht hadden gekregen om Kazachstan documenten te verstrekken die verder bewijsmateriaal opleveren. de fraude. Kazachstan heeft toestemming gekregen om deze openbaarmaking beschikbaar te stellen aan rechtbanken in andere rechtsgebieden. We zullen ons krachtig blijven verzetten tegen alle pogingen van de Statis om deze uitspraak af te dwingen, waar om handhaving ook wordt gevraagd.